Unions Network: Phải làm gì để thu thập, sắp xếp và phân tích các bằng chứng, nhằm xác định sự thật và thủ phạm trong các vụ án hình sự? Cảnh sát có quyền và trách nhiệm gì trong từng giai đoạn của cuộc điều tra? Cảnh sát và Viện Kiểm sát phải tuân thủ những quy trình, nguyên tắc nào để không truy tố sai, không xâm phạm các quyền của nhân chứng và nghi phạm?

Để trả lời những câu hỏi này, mời các bạn đọc một giáo trình môn Điều tra Hình sự của Canada, mang tên “Giới thiệu môn Điều tra Hình sự: Quy trình, Thực hành & Tư duy”. Sách do thanh tra Rod Gehl và tiến sĩ Darryl Plecas biên soạn, do Viện Tư pháp British Columbia xuất bản năm 2016, và được chị Nguyễn Trang Nhung (CTV Mạng lưới Nghiệp đoàn) chuyển ngữ. Chúng tôi tin rằng giáo trình này sẽ giúp ích cho rất nhiều người Việt Nam – từ các phóng viên điều tra, luật gia, cho đến những nhà hoạt động muốn giám sát cơ quan thực thi pháp luật.

Xin click vào ĐÂY để đọc những chương đã dịch, hoặc vào ĐÂY để truy cập qua mục lục.

*

Chương 3: Những gì bạn cần biết về chứng cứ (tiếp)

 

Chủ đề 11: Tìm kiếm và thu giữ chứng cứ

Để các chứng cứ vật lý được tòa án chấp nhận làm vật chứng, mỗi vật chứng phải đáp ứng các kiểm tra về việc được tìm kiếm và thu giữ bằng cách sử dụng thẩm quyền đúng, hợp pháp. Có một số cách mà các vật chứng có thể được tìm kiếm và thu giữ một cách hợp pháp.

Các điều tra viên có thể tìm kiếm và thu giữ hoặc nhận các vật chứng:

  • Được sự đồng ý của người được khám xét
  • Theo thẩm quyền thực hiện lệnh khám xét theo Mục 487 (1) của Bộ luật Hình sự Canada
  • Là một phần của cuộc khám xét bất ngờ đối với việc bắt hợp pháp nghi phạm
  • Là một phần của cuộc khám xét an toàn (safety search) tình cờ có liên quan đến việc giữ hợp pháp một nghi phạm
  • Theo học thuyết về chứng cứ công nhiên tại một hiện trường vụ án được xâm nhập hợp pháp

Điều quan trọng cần lưu ý là khi chứng cứ được đưa ra tòa án, điều tra viên sẽ phải chịu trách nhiệm đưa ra giải thích về các tình huống mà theo đó một chứng cứ được tìm kiếm và thu giữ. Điều này có thể liên quan đến việc điều tra viên đưa ra không chỉ chi tiết về cách họ phát hiện ra vật, mà còn cả các tình tiết để chứng minh hành vi phạm tội và thẩm quyền của họ để bắt, giữ và / hoặc xâm nhập vào hiện trường vụ án một cách hợp pháp.

Với trách nhiệm tương tự, khi một lệnh khám xét theo Mục 487 (1) Bộ luật Hình sự được ban hành, cảnh sát được yêu cầu trước tuyên thệ một bản khai các sự kiện cho thấy rõ các căn cứ hợp lý của họ để tin rằng một hành vi phạm tội đã được thực hiện và chứng cứ về hành vi phạm tội đó tồn tại trong căn nhà được khám xét. Lệnh này và bản khai các sự kiện có thể được xem xét và thách thức tại phiên tòa. Khi chúng ta đi tiếp cuốn sách này, chúng ta sẽ thảo luận về quá trình phát triển bản đồ tinh thần cho phép điều tra viên đáp ứng thách thức về việc nhìn nhận và đưa ra các vấn đề về thẩm quyền hợp pháp để tìm kiếm và thu giữ chứng cứ.

 

Chủ đề 12: Loại trừ chứng cứ bởi tòa án

Trong xét xử bất kỳ vụ án nào, tòa án có thẩm quyền chấp nhận hoặc loại trừ bất kỳ mẩu chứng cứ nào được đưa ra. Một đánh giá được áp dụng cho tất cả các chứng cứ để xác định xem nó sẽ được chấp nhận hay loại trừ. Các loại chứng cứ có thể được thừa nhận hoặc loại trừ bao gồm từ các vật chứng được tìm thấy tại hiện trường vụ án, đến các trình bày về các sự kiện được cung cấp bởi các nhân chứng, đến một lời thú tội được lấy từ một nghi phạm. Đối với các điều tra viên, điều quan trọng là phải hiểu rằng bất kỳ mẩu chứng cứ nào có thể bị thách thức loại trừ bởi người bào chữa. Nếu bị thách thức, tòa án sẽ quyết định xem có nên loại trừ chứng cứ dựa trên một số quy tắc hay không và tùy thuộc vào loại chứng cứ được đưa ra.

Trong trường hợp chứng cứ nhân chứng, trước tiên tòa án sẽ xem xét nếu nhân chứng có đủ năng lực hành vi và có thể trình diện để đưa ra chứng cứ. Một nhân chứng có đủ năng lực hành vi nói chung là một nhân chứng có thể trình diện (R kiện Schell, 2004). Có đủ năng lực hành vi có nghĩa là có đủ điều kiện về mặt pháp lý để làm chứng, và các cách thức trình diện được cho phép một cách hợp pháp để nhân chứng làm chứng. Năng lực hành vi và khả năng trình diện trước tòa của nhân chứng được quyết định dựa trên một số yếu tố sẽ được thảo luận sau trong phần quản lý nhân chứng của cuốn sách này.

Nếu một nhân chứng được nhận thấy là có đủ năng lực hành vi và có thể trình diện trước tòa, tòa án sẽ nghe lời khai của họ và sau đó sẽ xem xét giá trị của chứng cứ được cung cấp sau khi đánh giá tính tin cậy của nhân chứng. Nếu một nhân chứng được nhận thấy là không có đủ năng lực hành vi hoặc không thể trình diện, chứng cứ của họ sẽ bị loại trừ tại phiên tòa.

Giống như chứng cứ nhân chứng, vật chứng cũng được tòa án đánh giá để xác định khả năng được chấp nhận tại phiên tòa dựa trên một số yếu tố. Những yếu tố này sẽ được thảo luận thêm trong chương về quản lý hiện trường tội phạm; tuy nhiên, chúng bao gồm:

  • Liệu chứng cứ được thu giữ hợp pháp
  • Làm thế nào các chứng cứ được thu thập, đánh dấu và bảo quản
  • Liệu chứng cứ nào đó có bị làm hư hỏng
  • Liệu chuỗi chứng cứ liên tục đã được bảo quản đúng cách

Một lỗ hổng trong bất kỳ yếu tố nào trong số này có thể dẫn đến chứng cứ bị loại trừ tại phiên tòa. Ngoài ra, tòa án hoàn toàn có thể loại trừ bất kỳ chứng cứ nào có được sau khi có sự vi phạm quyền và tự do (theo Hiến chương) của người bị buộc tội. Những hành vi xâm phạm đến các quyền và tự do được bảo đảm này sẽ bao gồm:

  • Tìm kiếm không đúng hoặc trái phép một người hoặc tài sản của một người
  • Lấy lời khai từ nghi phạm không đúng cách bằng cách không đưa ra cảnh báo và cảnh cáo thích hợp theo mục 10 của Hiến chương
  • Không cung cấp cơ hội thích hợp cho người bị bắt hoặc bị giữ để nói chuyện với luật sư sau khi bị bắt hoặc giữ
  • Không tiết lộ chính xác tất cả các chứng cứ trước khi xét xử để cho phép bị cáo thực hiện đầy đủ bào chữa đối với cáo buộc

Phần 24 của Hiến chương về Quyền và Tự do của Canada nêu rõ:

  1. (1) Bất kỳ ai có quyền hoặc tự do, được bảo đảm bởi Hiến chương này, đã bị xâm phạm hoặc bị từ chối đều có thể nộp đơn lên tòa án có thẩm quyền để có được biện pháp khắc phục khi tòa án cho là phù hợp và công bằng trong các trường hợp.

(2) Trong quá trình tố tụng theo tiểu mục (1), khi tòa án kết luận rằng chứng cứ đã thu được theo cách vi phạm hoặc từ chối bất kỳ quyền hoặc tự do nào được bảo đảm bởi Hiến chương này, chứng cứ sẽ bị loại trừ nếu được chứng minh rằng tất cả các tình tiết, sự thừa nhận nó trong quá trình tố tụng sẽ làm cho sự thực thi công lý bị tai tiếng.

Thực tiễn về những chứng cứ có thể được đưa ra chống lại một cá nhân trong các phiên tòa được đề cập trong phần 24 (2). Khi có chứng cứ qua sự vi phạm Hiến chương, người yêu cầu có thể nộp đơn xin loại trừ chứng cứ khỏi phiên tòa theo mục này (Chính phủ Canada, 2015).

Việc loại trừ chứng cứ từ sự vi phạm Hiến chương không phải là tự động, và có một án lệ quan trọng mà tòa án sẽ xem xét để xác định xem liệu chứng cứ sẽ bị loại trừ hay không.

Trong vụ R kiện Grant (2009), Tòa án Tối cao Canada đã tạo ra một thử nghiệm mới để xác định khi nào sự thực thi công lý đã bị tai tiếng (thay thế thử nghiệm năm 1987 ở vụ R kiện Collins). Thử nghiệm Grant liệt kê ba yếu tố mà tòa án phải xem xét:

(1) mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm Hiến chương (tập trung vào đánh giá về cách xã hội sẽ xem xét các hành động của nhà nước),

(2) tác động của việc vi phạm quyền lợi của bị cáo được bảo vệ bởi Hiến chương (tập trung vào đánh giá về các hành động của nhà nước đã ảnh hưởng đến bị cáo như thế nào) và

(3) các lợi ích của xã hội trong việc phán quyết của vụ án dựa trên các giá trị của nó (tập trung vào đánh giá về tầm quan trọng và tính tin cậy của chứng cứ) (R kiện Grant, 2009).

Biết các quy tắc thu thập, xử lý và bảo quản chứng cứ có thể giúp điều tra viên tránh các lỗi có thể loại trừ chứng cứ tại phiên tòa. Tuân theo các quy tắc xác định các vi phạm Hiến chương có thể giúp điều tra viên tránh có chứng cứ có giá trị bị loại trừ hoàn toàn tại phiên tòa vì vi phạm Hiến chương. Tất cả các chủ đề này sẽ được đề cập chi tiết hơn khi chúng ta dõi theo các chương khác.

Tóm lược

Chứng cứ là một tính năng quan trọng đối với bất kỳ cuộc điều tra nào, vì vậy điều quan trọng là các điều tra viên phải hiểu các định nghĩa pháp lý khác nhau của chứng cứ, các loại chứng cứ khác nhau và cách thức chứng cứ được tòa án xem xét và cân nhắc. Chứng cứ hình thành nên các khối kiến trúc của quy trình điều tra và để sản phẩm cuối cùng được xây dựng đúng cách, chứng cứ phải được nhận diện, thu thập, ghi chép, bảo vệ, xác nhận, phân tích, công bố và trình bày theo cách mà tòa án chấp nhận. Khi chúng ta đi tiếp cuốn sách này, chứng cứ sẽ tiếp tục là yếu tố chính để xem xét trong việc phát triển các quy trình điều tra đúng đắn.

 

Câu hỏi học tập

1. Chúng ta có ý gì khi chúng ta nói rằng chứng cứ sẽ được tòa án xem xét về giá trị chứng minh của nó?

2. Chứng cứ trực tiếp là gì?

3. Cung cấp ba ví dụ về chứng cứ trực tiếp.

4. Bị cáo có thể bị kết án chỉ vì chứng cứ tình tiết không?

5. Chứng cứ buộc tội là gì?

6. Chứng cứ ngoại phạm là gì?

7. Chứng cứ chứng thực là gì?

8. Các ngoại lệ đối với yêu cầu tiết lộ đầy đủ là gì?

9. Chứng cứ tin đồn có bao giờ được chấp nhận tại tòa án?

10. Khi nào chứng cứ có thể được loại trừ bởi tòa án?

11. Nếu chứng cứ thu được bất hợp pháp, nó có tự động bị tòa án loại trừ không?

(còn tiếp)

Nguồn: Rod Gehl & Darryl Plecas, Justice Institute of British Columbia 

dịch bởi Nguyễn Trang Nhung, đăng lần đầu trên  Mạng lưới Nghiệp đoàn

Xin ghi rõ nguồn để tôn trọng công sức của người dịch.

Hits: 8

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *